Segregazione
CUSTODY / SAFEGUARDING SERVICES
Custodia e salvaguardia patrimoniale con standard istituzionali
Un’infrastruttura di custody progettata per la detenzione, l’amministrazione e la salvaguardia di strumenti finanziari e disponibilità liquide, con presidi di segregazione, riconciliazione e rendicontazione.
Servizio prestato nei limiti delle autorizzazioni applicabili e secondo la normativa europea, lussemburghese e italiana rilevante.
Segregation Accounts
Client assets segregated
Omnibus & individual
Regulatory reporting
Asset Protection
Secure custody
Risk monitoring
Regulatory controls
Global Coverage
NETWORK ACTIVE
CROSS-BORDER INFRASTRUCTURE
Operational Controls
Riconciliazione
FIN-FSA
Custody infrastructure
Un’infrastruttura di custodia per patrimoni finanziari evoluti
La custodia non è una funzione accessoria: è una componente essenziale dell’architettura patrimoniale.
Il servizio Custody di Pareto Securities è pensato per supportare clienti, intermediari e operatori professionali nella detenzione, amministrazione e salvaguardia di strumenti finanziari e disponibilità liquide, attraverso un modello operativo conforme alla normativa applicabile e orientato a controllo, trasparenza e tracciabilità.
Gli asset della clientela possono essere depositati presso banche depositarie, custodian, sub-custodian, piattaforme di regolamento o intermediari terzi autorizzati e vigilati, anche mediante conti segregati omnibus identificati come beni di terzi.
Modello di salvaguardia
Segregazione, controllo e tracciabilità
Un modello operativo costruito per distinguere, monitorare e rendicontare le posizioni della clientela lungo l’intero ciclo di detenzione degli strumenti finanziari.
Segregazione patrimoniale
Gli strumenti finanziari e le disponibilità liquide della clientela sono gestiti secondo presidi di separazione rispetto al patrimonio della società e rispetto agli asset di altri clienti.
Conti segregati omnibus
Il modello può prevedere conti omnibus segregati, con indicazione che si tratta di beni di terzi, presso soggetti autorizzati e vigilati.
Evidenze contabili dedicate
Le registrazioni operative sono organizzate per identificare in ogni momento il patrimonio di pertinenza di ciascun cliente.
Riconciliazione periodica
Le evidenze interne sono riconciliate con quelle dei depositari e custodian, così da ricostruire le posizioni e supportare la correttezza operativa.
Presidi di salvaguardia
La custodia è integrata con procedure organizzative pensate per proteggere strumenti finanziari e disponibilità liquide della clientela.
Depositary network
Un network di depositari e controparti vigilate
Il modello di deposito può coinvolgere banche depositarie, custodian, sub-custodian, piattaforme di regolamento e intermediari terzi autorizzati e vigilati.
Questa architettura consente di integrare la custodia con le attività di execution, settlement, reporting e gestione operativa, mantenendo una separazione chiara tra beni della clientela, patrimonio della società e rapporti con le controparti.
Depositari autorizzati
Utilizzo di soggetti professionali autorizzati e vigilati per la detenzione degli asset.
Sub-custody qualificata
Possibilità di ricorrere a sub-custodian o piattaforme di regolamento nell’ambito dell’operatività.
Separazione dei beni
Indicazione dei beni come appartenenti a terzi, con distinzione rispetto al patrimonio di Pareto Securities.
Architettura multi-servizio
Custody integrata con gestione, ricezione e trasmissione ordini, amministrazione e rendicontazione.
Asset administration
Tutela dei diritti e amministrazione operativa degli strumenti
La custody non riguarda solo il deposito degli strumenti finanziari, ma anche la loro amministrazione ordinaria. Pareto Securities provvede alla normale tutela dei diritti inerenti agli strumenti finanziari di pertinenza della clientela.
Diritti sugli strumenti
Gestione operativa dei diritti connessi agli strumenti finanziari detenuti.
Istruzioni del cliente
Esecuzione delle operazioni connesse agli strumenti sulla base delle istruzioni ricevute.
Eventi amministrativi
Supporto nella gestione di flussi, proventi, cedole, interessi e movimenti numerari collegati al servizio attivato.
Liquidità operativa
Le rimesse e i movimenti in euro sono regolati sulla quota di liquidità del patrimonio investito e custodito.
Reporting
Una visione chiara delle posizioni detenute
La trasparenza è un elemento centrale del servizio di custody.
Quando Pareto Securities detiene strumenti finanziari o disponibilità liquide del cliente, mette a disposizione un rendiconto su supporto durevole nell’area riservata, con cadenza mensile e secondo la normativa applicabile.
Questo consente al cliente di monitorare strumenti finanziari, disponibilità liquide, movimenti e informazioni operative collegate al servizio.
Rendiconto mensile
Report periodico degli strumenti finanziari e delle disponibilità liquide detenute.
Area riservata
Accesso digitale alla documentazione e alle informazioni operative.
Supporto durevole
Documentazione disponibile in formato idoneo alla conservazione.
Trasparenza operativa
Informazioni utili a monitorare posizioni, disponibilità e attività svolte.
Governance
Un modello conforme alla normativa applicabile
Il servizio è prestato nel rispetto della normativa europea e lussemburghese applicabile alle imprese di investimento, nonché delle norme imperative italiane applicabili alla prestazione transfrontaliera dei servizi di investimento in Italia.
La struttura di custody integra presidi relativi a salvaguardia degli strumenti finanziari e delle somme della clientela, segregazione, riconciliazione e registrazioni contabili.
Regolamentazione
Operatività nei limiti delle autorizzazioni, notifiche e registrazioni applicabili.
Controllo
Evidenze contabili, procedure di riconciliazione e processi di verifica delle posizioni.
Trasparenza
Informativa, rendicontazione e documentazione a disposizione del cliente.
Investor protection
Presidi di tutela, con limiti e condizioni definiti dalla legge
Nei casi e nei limiti previsti dalla normativa applicabile, possono trovare applicazione sistemi di garanzia e indennizzo dello Stato membro d’origine o del depositario competente.
SIIL
Per i clienti eleggibili, il Système d’Indemnisation des Investisseurs Luxembourg può coprire determinate pretese relative a strumenti finanziari e fondi detenuti, amministrati o gestiti per conto dei clienti, nei limiti e alle condizioni previste dalla normativa applicabile.
FGDL
Le eventuali somme qualificabili come depositi bancari, se detenute presso soggetti aderenti al relativo sistema di garanzia dei depositi, possono essere soggette alla copertura del Fonds de garantie des dépôts Luxembourg o di un sistema equivalente del depositario competente.
Queste coperture non costituiscono garanzia di rendimento, non coprono perdite di mercato, oscillazioni negative del valore degli investimenti, insolvenza degli emittenti o rischi propri degli strumenti finanziari.
Destinatari
Custody per clienti e operatori con esigenze patrimoniali strutturate
Clienti con portafogli finanziari
Per detenere strumenti finanziari e liquidità all’interno di un’infrastruttura organizzata e rendicontata.
Wealth manager e private bank
Per integrare custodia, amministrazione e reporting all’interno di un modello operativo più evoluto.
Intermediari e piattaforme distributive
Per supportare attività di deposito, segregazione, settlement e monitoraggio delle posizioni.
Clienti professionali e istituzionali
Per gestire patrimoni, strumenti complessi e posizioni multi-asset con un modello di controllo più strutturato.
Valore istituzionale
Perché scegliere un modello di custody specializzato
Separazione patrimoniale
Distinzione tra beni della clientela, patrimonio della società e asset di altri clienti.
Controllo continuo
Evidenze contabili e riconciliazioni per supportare la corretta identificazione delle posizioni.
Custodia integrata
Deposito, amministrazione, reporting e supporto operativo all’interno di un’unica architettura.
Trasparenza digitale
Accesso a rendiconti e documentazione tramite area riservata.
Presidi regolamentari
Processi coerenti con la normativa applicabile in materia di salvaguardia degli asset.
Approccio istituzionale
Una struttura pensata per esigenze patrimoniali, operative e amministrative evolute.
Custody istituzionale
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